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執(zhí)源治理語境下“執(zhí)破融合”的實(shí)現(xiàn)路徑
2024年05月26日 09:02 來源:人民法院報(bào) 關(guān)燈

“執(zhí)破融合”作為“執(zhí)轉(zhuǎn)破”程序的深度發(fā)展,充分發(fā)揮執(zhí)行程序的強(qiáng)制功能和破產(chǎn)程序的拯救、出清功能,通過破產(chǎn)程序依法解決因“僵尸企業(yè)”而產(chǎn)生的執(zhí)行問題,是深化執(zhí)源治理的有益探索,要在綜合治理執(zhí)行難大格局下,加快推進(jìn)制度形塑,用足用好制度優(yōu)勢(shì)。

執(zhí)源治理就是后端的訴源治理,不僅關(guān)乎老百姓勝訴權(quán)益的兌現(xiàn),而且關(guān)乎切實(shí)解決執(zhí)行難目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。今年1月召開的全國高級(jí)法院院長(zhǎng)會(huì)議指出,解決執(zhí)行案件長(zhǎng)期高位運(yùn)行的問題,必須加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)共治,深化執(zhí)源治理。“執(zhí)破融合”作為“執(zhí)轉(zhuǎn)破”程序的深度發(fā)展,充分發(fā)揮執(zhí)行程序的強(qiáng)制功能和破產(chǎn)程序的拯救、出清功能,通過破產(chǎn)程序依法解決因“僵尸企業(yè)”而產(chǎn)生的執(zhí)行問題,是深化執(zhí)源治理的有益探索,要在綜合治理執(zhí)行難大格局下,加快推進(jìn)制度形塑,用足用好制度優(yōu)勢(shì)。

一、引入?yún)f(xié)同主義,促進(jìn)理念融合。我國執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序?qū)嵭挟?dāng)事人申請(qǐng)主義,即以被執(zhí)行人或者有關(guān)被執(zhí)行人的任何一個(gè)執(zhí)行案件的申請(qǐng)執(zhí)行人書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查為前提,執(zhí)行法院對(duì)執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查負(fù)有釋明義務(wù)。但是,破產(chǎn)程序相較于執(zhí)行程序具有公平清償、周期長(zhǎng)、收益低、專業(yè)強(qiáng)等特點(diǎn),申請(qǐng)執(zhí)行人為了更好地保全自有債權(quán),被執(zhí)行人為了避免破產(chǎn)程序負(fù)面影響,執(zhí)行法院為了節(jié)約司法資源,推動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的動(dòng)力普遍不足,執(zhí)行案件“移不出”、破產(chǎn)案件“立不進(jìn)”“破不掉”問題突出。因此,以執(zhí)源治理思維促進(jìn)各方理念融合,增強(qiáng)推動(dòng)執(zhí)破程序協(xié)同互促化解涉企“執(zhí)行不能”案件的理性自覺,是實(shí)現(xiàn)“執(zhí)破融合”的關(guān)鍵。

一要樹立正確理念。執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序在推動(dòng)涉企債務(wù)清償?shù)哪繕?biāo)上是同向而行的,程序內(nèi)容也高度同質(zhì),在執(zhí)行程序已窮盡必要措施對(duì)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況等進(jìn)行強(qiáng)力控制的情況下,啟動(dòng)和推進(jìn)破產(chǎn)程序自然而順暢。因此,要引導(dǎo)各方認(rèn)識(shí)到,對(duì)符合破產(chǎn)條件的涉企案件,推動(dòng)執(zhí)行程序向破產(chǎn)程序轉(zhuǎn)換,整合不同程序資源優(yōu)勢(shì),能夠兼顧公平和效率價(jià)值,促成涉企案件債務(wù)有效集中清理乃至追繳出資糾紛等衍生訴訟妥善處置,減少“程序空轉(zhuǎn)”,不僅有利于化解潛在糾紛,解決執(zhí)行程序面臨的案件堆積問題,而且能夠在實(shí)現(xiàn)“僵尸企業(yè)”有序退出的同時(shí),防范有再生可能的企業(yè)因過度執(zhí)行而歸于無望,助力優(yōu)化營商環(huán)境,具有顯著的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

二要突破程序限制?!皥?zhí)破融合”的前提是執(zhí)行程序向破產(chǎn)程序的轉(zhuǎn)換,當(dāng)事人申請(qǐng)主義過分強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的決定權(quán),難免導(dǎo)致當(dāng)事人為個(gè)人利益拒絕啟動(dòng)破產(chǎn)程序,減損程序價(jià)值。協(xié)同主義強(qiáng)調(diào)在民事訴訟過程中法院與原、被告當(dāng)事人三方的協(xié)同關(guān)系。為了凸顯程序優(yōu)勢(shì),有必要突破現(xiàn)有執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序當(dāng)事人申請(qǐng)主義的限制,引入?yún)f(xié)同主義,強(qiáng)化當(dāng)事人之間的合作以及當(dāng)事人和法官之間的合作,共同推動(dòng)符合條件的案件由執(zhí)行程序轉(zhuǎn)為破產(chǎn)程序。

三要激發(fā)協(xié)同動(dòng)力。一方面,加強(qiáng)執(zhí)行法官對(duì)程序轉(zhuǎn)換事由的精細(xì)釋明,對(duì)反對(duì)案件進(jìn)入破產(chǎn)程序的當(dāng)事人課以被執(zhí)行人尚有債務(wù)清償能力的舉證責(zé)任,限縮解釋公司董事、高管違反忠實(shí)、勤勉義務(wù)情形,提升申請(qǐng)率。另一方面,建立執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)成功移送案件折抵多個(gè)普通案件激勵(lì)機(jī)制,實(shí)現(xiàn)執(zhí)破程序之間的順暢對(duì)接和資源共享,科學(xué)量化考核執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件質(zhì)效,充分激發(fā)執(zhí)破法官推動(dòng)“執(zhí)破融合”的動(dòng)力。

二、暢通程序流轉(zhuǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)融合?!皥?zhí)破融合”牽涉訴訟程序的各個(gè)環(huán)節(jié),要把執(zhí)源治理理念貫穿案件辦理全流程,推動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件在立審執(zhí)破各環(huán)節(jié)高效銜接和協(xié)作運(yùn)轉(zhuǎn),形成以破促執(zhí)、以執(zhí)助破良好局面。

一要確定規(guī)范化流程。制定規(guī)范化工作指引,明確“執(zhí)破融合”的案件適用范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則和工作標(biāo)準(zhǔn),簡(jiǎn)化執(zhí)行案件移送破產(chǎn)要求,統(tǒng)籌立審執(zhí)破協(xié)作配合的具體內(nèi)容,推行標(biāo)準(zhǔn)化流程、模板化文書,讓相關(guān)法官處理執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件全流程有章可循。同時(shí),推動(dòng)破產(chǎn)審查端口前移,在立案、訴訟環(huán)節(jié)就著手識(shí)別債務(wù)人是否發(fā)生破產(chǎn)原因,通過“訴轉(zhuǎn)破”“立轉(zhuǎn)破”將實(shí)施“執(zhí)轉(zhuǎn)破”的時(shí)間適度提前,減少進(jìn)入執(zhí)行程序的案件數(shù)量。

二要組建專業(yè)化團(tuán)隊(duì)。破產(chǎn)案件審查受理專業(yè)性強(qiáng)、難度大,對(duì)在執(zhí)案件是否具有破產(chǎn)原因、是否符合破產(chǎn)條件,更多地需要執(zhí)行法官和破產(chǎn)法官具體分析研判。因此,應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)化道路,組建執(zhí)行法官和破產(chǎn)法官共同參與的“執(zhí)破融合”團(tuán)隊(duì),負(fù)責(zé)集中辦理“執(zhí)破融合”案件的甄別、審查、立案和審理工作,打造一支既善執(zhí)行又懂破產(chǎn)的專業(yè)化審判隊(duì)伍,充分發(fā)揮破產(chǎn)法官的專業(yè)審判優(yōu)勢(shì)和執(zhí)行法官的調(diào)查監(jiān)管優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)審查向前挺進(jìn)、執(zhí)行成效向后延展的“雙向奔赴”。

三要推動(dòng)合理化分流?!度珖ㄔ浩飘a(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》第29條規(guī)定:“建立破產(chǎn)案件審理的繁簡(jiǎn)分流機(jī)制。”執(zhí)行過程中,債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況、債務(wù)狀況等與破產(chǎn)關(guān)聯(lián)的基本事項(xiàng)已經(jīng)相對(duì)明晰,因此,執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件相對(duì)普通破產(chǎn)案件更易實(shí)行繁簡(jiǎn)分流。我們應(yīng)構(gòu)建簡(jiǎn)易“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件的識(shí)別和審理機(jī)制,綜合考慮債權(quán)人數(shù)及債權(quán)數(shù)額、可供分配的資產(chǎn)總額等情況,初步判斷執(zhí)行案件的疑難復(fù)雜程度,對(duì)簡(jiǎn)易破產(chǎn)案件實(shí)現(xiàn)高效審理。

三、堅(jiān)持綜合治理,促進(jìn)府院融合。執(zhí)源治理工作要緊緊依靠黨委領(lǐng)導(dǎo),健全完善黨委領(lǐng)導(dǎo)的綜合治理執(zhí)行難工作大格局,整合政府、社會(huì)、公眾力量,不斷提升治理效能。“執(zhí)破融合”與法院牽頭的“解決商業(yè)糾紛”和“辦理破產(chǎn)”兩項(xiàng)營商環(huán)境指標(biāo)直接關(guān)聯(lián),攸關(guān)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和營商環(huán)境優(yōu)化,要在綜合治理執(zhí)行難工作大格局下開展。

一要加大政府政策支持。通過財(cái)政撥款等方式設(shè)立破產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)基金,保障無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行案件破產(chǎn)費(fèi)用,破解啟動(dòng)破產(chǎn)程序難問題。加強(qiáng)破產(chǎn)管理人隊(duì)伍建設(shè),完善管理制度,提供資金保障和業(yè)務(wù)培訓(xùn),提升破產(chǎn)管理人在“執(zhí)破融合”案件中的履職能力。建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范化解聯(lián)動(dòng)機(jī)制,對(duì)企業(yè)經(jīng)營困境科學(xué)分級(jí)評(píng)估,府院聯(lián)動(dòng)分類施策,推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、執(zhí)行和解、投資人招募、破產(chǎn)重整、信用修復(fù)等,幫助產(chǎn)業(yè)前景好、暫時(shí)陷入經(jīng)營困難的企業(yè)脫困重生。

二要推進(jìn)執(zhí)破事項(xiàng)共治。發(fā)揮基層組織矛盾化解和查人找物優(yōu)勢(shì),打通基層與法院對(duì)接渠道,協(xié)助法院執(zhí)行工作。健全協(xié)作保障機(jī)制,對(duì)涉重要工程項(xiàng)目、民生問題等破產(chǎn)程序中可能出現(xiàn)的企業(yè)資產(chǎn)、職工、稅收、信訪維穩(wěn)等問題,充分發(fā)揮政府及其相關(guān)職能部門的社會(huì)管理和公共服務(wù)職能,推動(dòng)妥善解決。強(qiáng)化政法機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng),加大對(duì)涉惡意逃廢債行為、破產(chǎn)犯罪行為的打擊力度,加強(qiáng)對(duì)律所等破產(chǎn)管理相關(guān)人職業(yè)活動(dòng)的監(jiān)管等,保障破產(chǎn)程序有序運(yùn)行。

三要發(fā)揮司法建議作用。在“執(zhí)破融合”案件辦理過程中,對(duì)企業(yè)的經(jīng)營能力、風(fēng)險(xiǎn)狀況乃至相關(guān)行業(yè)的市場(chǎng)前景等,都有了全方位、深層次的了解。因此,在追求個(gè)案妥善辦結(jié)的同時(shí),應(yīng)堅(jiān)持共治共享,結(jié)合涉訴企業(yè),尤其是涉房地產(chǎn)、金融、教培等涉眾多發(fā)案件企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行成因分析和司法研判,向有關(guān)政府職能部門等提出意見建議,形成從源頭預(yù)防和化解矛盾糾紛的合力,有效防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

四、深化數(shù)智賦能,促進(jìn)信息融合。當(dāng)前,我國破產(chǎn)案件審理信息化的重要載體是全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng),其以破產(chǎn)申請(qǐng)為起點(diǎn),貫穿應(yīng)用于企業(yè)破產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。在“執(zhí)破融合”過程中,要適應(yīng)數(shù)字法院建設(shè)對(duì)司法大數(shù)據(jù)以及人工智能技術(shù)的深度應(yīng)用,更加重視各程序銜接過程中的數(shù)據(jù)處理,通過信息資源融合提升破產(chǎn)案件數(shù)字化辦理的質(zhì)效。

一要實(shí)現(xiàn)部門間信息共享。打通立案、審判、執(zhí)行、破產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)壁壘,實(shí)現(xiàn)信息資源共享互通,包括關(guān)聯(lián)案件、財(cái)產(chǎn)查詢結(jié)果、財(cái)產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的共享等,有效解決破產(chǎn)過程中各業(yè)務(wù)條線信息不對(duì)稱難題,消弭程序隔閡,減少不同部門就同一事項(xiàng)的重復(fù)勞動(dòng)。同時(shí),融合內(nèi)外網(wǎng)破產(chǎn)申請(qǐng)、債權(quán)人會(huì)議召開與投票、意向投資人招投標(biāo)、司法拍賣等線上功能,節(jié)約相關(guān)主體參與破產(chǎn)程序成本,促成更好地配合“執(zhí)破融合”。

二要實(shí)現(xiàn)法院間信息共享。執(zhí)行案件轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序由被執(zhí)行人住所地人民法院受理,并且以中級(jí)人民法院管轄為原則、基層人民法院管轄為例外,因此,執(zhí)行案件與破產(chǎn)案件跨地域、跨法院管轄十分普遍。為了實(shí)現(xiàn)不同法院間的“執(zhí)破融合”信息共享,要建立貫通四級(jí)法院的數(shù)字化辦案平臺(tái),賦予破產(chǎn)法院承辦法官對(duì)案件前序信息的查詢權(quán)限。不同法院間的信息共享還應(yīng)包括通過智能輔助手段實(shí)現(xiàn)同類案件的深度檢索,以促進(jìn)裁判尺度統(tǒng)一。

三要實(shí)現(xiàn)府院間信息共享?!皥?zhí)破融合”涉及的很多事項(xiàng),如被執(zhí)行人相關(guān)信息查詢、稅費(fèi)情況查詢、職工安置、律師調(diào)查取證等,需要人民法院與政府相關(guān)職能部門、銀行、企業(yè)等多方協(xié)作。因此,要充分利用數(shù)字化系統(tǒng),破除人民法院與相關(guān)單位之間的信息和溝通壁壘,搭建數(shù)字信息共享平臺(tái),在保障數(shù)據(jù)安全的前提下,實(shí)現(xiàn)人民法院和政府相關(guān)職能部門等的信息共享,及時(shí)溝通相關(guān)事項(xiàng),協(xié)同推進(jìn)提升“執(zhí)破融合”質(zhì)效。

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編輯:方琳
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