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【案情】江西某金屬股份有限公司是一家經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)廢物收集、處置等項(xiàng)目的公司。江西省宜春市生態(tài)環(huán)境局調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢棄物，但未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，屬于行政違法行為。該公司解釋，廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)是一種新的管理模式，還處于試行階段，在技術(shù)銜接上不夠嚴(yán)謹(jǐn)，無轉(zhuǎn)移聯(lián)單是因廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)電池模塊關(guān)閉導(dǎo)致無法填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單，不具有主觀違法故意。同時(shí)，該公司認(rèn)為其屬初次違法，且積極改正，未造成實(shí)際危害后果，為了企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)求不予行政處罰。

江西省宜春市中級(jí)人民法院以案件重大，且對(duì)正確理解“首違不罰”制度具有法律適用指導(dǎo)意義為由，提級(jí)管轄本案。法院審理認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定該公司屬于初次違法情形。另外，在征求江西省環(huán)保主管部門的專業(yè)意見后，法院認(rèn)定該公司及時(shí)進(jìn)行了整改，且未造成實(shí)際環(huán)境污染后果的事實(shí)，明確該案符合“首違不罰”的適用條件。

【說法】行政處罰法第三十三條規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰?！蓖瑫r(shí)，生態(tài)環(huán)境部、公安部、交通運(yùn)輸部聯(lián)合制定的《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》第二十九條第三款規(guī)定：“違反本辦法規(guī)定，未規(guī)范填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，及時(shí)改正，且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰”。

法院認(rèn)為，教育為主、處罰為輔是行政處罰的基本原則，“首違不罰”是行政處罰法的一項(xiàng)重要?jiǎng)?chuàng)新，它既是基于營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境的社會(huì)目的，也是出于法益衡平的考量，更是以人為本的執(zhí)法理念的彰顯。實(shí)踐中，明晰“首違不罰”的適用條件、規(guī)范行政行為，有利于為企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)吃下定心丸。

另外，本案通過對(duì)“首違不罰”制度的理解與適用，對(duì)于行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰和法院進(jìn)行類案審理具有普遍指導(dǎo)意義，可以有效提升行政機(jī)關(guān)執(zhí)法的統(tǒng)一性，進(jìn)一步推進(jìn)法治政府建設(shè)。

（案例來源：最高人民法院，本報(bào)記者張?zhí)炫嗾恚?/P>

《 人民日?qǐng)?bào) 》（ 2024年05月16日 19 版）