本報(bào)訊 (記者 郭 燕 通訊員 趙丹陽(yáng) 劉 蒙)2月22日,上海金融法院審結(jié)全國(guó)首例金融市場(chǎng)測(cè)試案例并公開(kāi)宣告司法意見(jiàn)。意見(jiàn)明確了涉金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施糾紛的法律適用原則,并對(duì)測(cè)試首案相關(guān)爭(zhēng)議焦點(diǎn)作出認(rèn)定。該案是依據(jù)《上海金融法院關(guān)于金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制的規(guī)定(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》)審理的首個(gè)測(cè)試案例。
為回應(yīng)金融改革創(chuàng)新,增加金融法治供給,2022年7月,上海金融法院發(fā)布《規(guī)定》,明確金融機(jī)構(gòu)、交易相對(duì)方等主體針對(duì)準(zhǔn)備開(kāi)展或正在開(kāi)展的金融業(yè)務(wù)中具有前沿性、亟待法律明確且對(duì)金融市場(chǎng)具有重大影響的典型事實(shí)與法律問(wèn)題而可能引發(fā)的糾紛,可向上海金融法院申請(qǐng)案例測(cè)試。上海金融法院通過(guò)審理,向金融市場(chǎng)提供明確規(guī)則指引。
2022年10月12日,銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上清所)及四家銀行金融機(jī)構(gòu)根據(jù)《規(guī)定》共同申請(qǐng),就中央對(duì)手方違約處置規(guī)則的合法性和處置行為的合理性問(wèn)題進(jìn)行案例測(cè)試。案例測(cè)試以四家銀行作為申請(qǐng)人機(jī)構(gòu)A訴被申請(qǐng)人上清所,要求被其賠償因違約處置所受保證金損失的形式進(jìn)行,并于2022年12月12日公開(kāi)審理。
今年2月22日,上海金融法院依據(jù)期貨和衍生品法、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)慣例,認(rèn)定上清所相關(guān)違約處置規(guī)則符合相關(guān)條件,具有法律約束力,具體違約處置行為亦無(wú)明顯不合理之處,對(duì)機(jī)構(gòu)A產(chǎn)生法律效力。
上海金融法院以首創(chuàng)的金融市場(chǎng)案例測(cè)試機(jī)制為載體,通過(guò)對(duì)中央對(duì)手方集中清算業(yè)務(wù)前沿重大法律問(wèn)題可能引發(fā)糾紛的審理,展現(xiàn)了該機(jī)制基于合意啟動(dòng)、全面開(kāi)示證據(jù)、優(yōu)選代理、實(shí)質(zhì)答辯以及社會(huì)各方充分參與等特點(diǎn)。案例測(cè)試機(jī)制以區(qū)別于傳統(tǒng)民事訴訟制度的司法審理模式,拓展了新時(shí)代金融司法的服務(wù)保障功能,形成契合金融市場(chǎng)監(jiān)管沙盒治理和社會(huì)協(xié)同綜合治理理念的中國(guó)式金融糾紛解決新路徑。
同時(shí),首例測(cè)試案例系統(tǒng)地提出了優(yōu)先適用符合民法基本原則的金融法律具體規(guī)則、充分尊重國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)慣例以及全面考量金融監(jiān)管和金融審判規(guī)則協(xié)同的三大審理原則。案例聚焦中央對(duì)手方違約處置的合法性和合理性判斷標(biāo)準(zhǔn),形成司法意見(jiàn)書(shū)及司法建議,針對(duì)性完善我國(guó)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)則制度,為衍生品市場(chǎng)主體提供更為明確的規(guī)則預(yù)期,提升金融市場(chǎng)防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)能力。
上海金融法院將進(jìn)一步創(chuàng)新金融領(lǐng)域統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)法治與涉外法治的專(zhuān)業(yè)化金融審判機(jī)制,服務(wù)保障上海國(guó)際金融中心能級(jí)提升,為營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化一流營(yíng)商環(huán)境提供金融司法助力。
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