人民網(wǎng)北京1月19日電 (記者黃盛)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布了《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》(以下簡稱《裁量規(guī)則》),自2025年3月1日起施行?!恫昧恳?guī)則》明確了裁量階次和裁量情節(jié),設(shè)置“不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰”等六檔裁量階次,規(guī)定了各檔裁量階次的適用情形。同時(shí),將證券期貨違法的行政處罰與刑事責(zé)任、民事責(zé)任以及行政監(jiān)管措施、自律管理措施等進(jìn)行銜接,規(guī)定了三類“行刑銜接”情形的處理方式。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人向記者表示,近年來,證券法、期貨和衍生品法相繼修訂、出臺(tái),定額罰與倍數(shù)罰的幅度上限拔高,新形勢下如何用足用好法律賦予的行政處罰權(quán),是迫在眉睫的問題。因此,有必要制定出臺(tái)專門的行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則,明確行政處罰梯次,統(tǒng)一各執(zhí)法機(jī)關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn),為公平開展行政執(zhí)法工作提供制度保障。
在明確裁量階次和裁量情節(jié)方面,《裁量規(guī)則》對裁量階次的含義和劃分方式作出明確,并分別規(guī)定各裁量階次的具體適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的,規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。
在“行刑銜接”情形的處理方式方面,《裁量規(guī)則》明確,對違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān),依法追究刑事責(zé)任。對違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的,依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的,可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。
《裁量規(guī)則》也對“行刑銜接”作了進(jìn)一步明確:一是“先行后刑”的情形。違法行為涉嫌犯罪,移送司法機(jī)關(guān)時(shí)已給予沒收違法所得、罰款的,移送文書中應(yīng)當(dāng)寫明沒收違法所得、繳納罰款情況。二是“先刑后行”的情形。違法行為構(gòu)成犯罪被判處罰金后,對該違法行為還需要給予行政處罰的,不再給予罰款。三是“刑事回轉(zhuǎn)”的情形。違法行為涉嫌犯罪,移送司法機(jī)關(guān)后,對依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰,但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的,依法進(jìn)行處罰。
《裁量規(guī)則》還明確要建立主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論制度。對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論決定。適用《裁量規(guī)則》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平,或者客觀情況發(fā)生變化,需要調(diào)整適用的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論決定。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人向記者表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將強(qiáng)化組織落實(shí),確?!恫昧恳?guī)則》落到實(shí)處、發(fā)揮實(shí)效。一是加強(qiáng)宣傳解讀,充分傳導(dǎo)“重違嚴(yán)懲、過罰相當(dāng)”的執(zhí)法理念;二是做好業(yè)務(wù)培訓(xùn),確保學(xué)好用好《裁量規(guī)則》,證監(jiān)會(huì)也將進(jìn)一步加強(qiáng)對派出機(jī)構(gòu)正確行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督、指導(dǎo);三是聚焦重點(diǎn)問題,在行政處罰制度建設(shè)上持續(xù)發(fā)力,力爭形成導(dǎo)向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的證監(jiān)會(huì)行政處罰規(guī)則體系。
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