記者10月18日從中國證監(jiān)會了解到,今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。
證監(jiān)會資料圖
從檢查情況看,通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管,大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎制度建設,由業(yè)務部門、質量控制、內(nèi)核合規(guī)構成的“三道防線”內(nèi)控體系運行總體有效,項目執(zhí)業(yè)質量水平有所提升,但是個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關不嚴等問題,一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位,沒有全面落實勤勉盡責的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則,抓住公司高管等“關鍵少數(shù)”,根據(jù)問題的輕重,依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施,要求公司全面整改,切實吸取教訓;對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施,要求針對性解決盡調、內(nèi)控短板問題。
同時,證監(jiān)會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員,并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。
證監(jiān)會表示,將督促所有行業(yè)機構以案為鑒、以案促改,持續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管,及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作,推動保薦機構進一步提升執(zhí)業(yè)質量,堅守廉潔從業(yè)底線,更好發(fā)揮證券公司服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。(記者劉羽佳、劉慧)
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