人民網(wǎng)北京7月5日電 (記者黃盛)國務(wù)院辦公廳在5日轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會(huì)、公安部、財(cái)政部、中國人民銀行、金融監(jiān)管總局、國務(wù)院國資委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)。
《意見》明確五方面重點(diǎn)舉措。一是堅(jiān)決打擊和遏制重點(diǎn)領(lǐng)域財(cái)務(wù)造假;二是優(yōu)化證券監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制,健全線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制,提升行政執(zhí)法效能,深化行刑銜接協(xié)作;三是加大全方位立體化追責(zé)力度,強(qiáng)化行政追責(zé)威懾力,推動(dòng)加大刑事追責(zé)力度,推動(dòng)完善民事追責(zé)支持機(jī)制;四是加強(qiáng)部際協(xié)調(diào)和央地協(xié)同,國有資產(chǎn)出資人加強(qiáng)監(jiān)督管理,金融監(jiān)管部門提升協(xié)同打擊力度,壓實(shí)地方政府責(zé)任;五是常態(tài)化長效化防治財(cái)務(wù)造假,增強(qiáng)公司治理內(nèi)生約束,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任,完善財(cái)務(wù)信息相關(guān)制度,加強(qiáng)聯(lián)合懲戒與社會(huì)監(jiān)督。
“財(cái)務(wù)造假毀壞資本市場(chǎng)誠信基礎(chǔ),嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益。打擊資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假是證券監(jiān)管執(zhí)法一以貫之的重點(diǎn)?!弊C監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就《意見》向記者表示,《意見》將加大全方位立體化追責(zé)力度作為重要內(nèi)容。
具體來看,《意見》在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步深化重大案件行刑銜接,突出對(duì)財(cái)務(wù)造假公司和“關(guān)鍵少數(shù)”的重點(diǎn)打擊,重點(diǎn)做好“追首惡”,嚴(yán)厲懲處造假的策劃者和組織者;強(qiáng)化對(duì)控股股東、實(shí)控人組織實(shí)施造假、侵占的刑事追責(zé)力度;完善民事追責(zé)支持機(jī)制,推動(dòng)簡(jiǎn)化登記、訴訟、執(zhí)行等程序,完善示范判決機(jī)制,加大特別代表人訴訟制度適用力度,便利投資者獲得賠償。
另據(jù)記者了解,近年來,中國證監(jiān)會(huì)持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法工作,健全執(zhí)法體制機(jī)制,一批重大典型案件得到及時(shí)懲處。2021—2023年共辦理上市公司信息披露違法案件397件,其中造假案件203起。2021年以來向公安機(jī)關(guān)移送上市公司、債券發(fā)行人等主體涉財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等犯罪案件150余起。推動(dòng)建立集體訴訟制度,其中康美藥業(yè)賠償投資者24.59億元,紫晶存儲(chǔ)和澤達(dá)易盛賠償超過13億元。
“《意見》是構(gòu)建綜合懲防資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假體系的重要制度安排。目前,中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)制定了貫徹落實(shí)《意見》的細(xì)化工作方案。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,下一步將積極會(huì)同國資監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管部門、有關(guān)企業(yè)主管部門、公安機(jī)關(guān)、地方政府等,進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí),密切協(xié)作形成合力,推動(dòng)《意見》各項(xiàng)任務(wù)、要求落地見效。
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