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證監(jiān)會:持續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法 著力推動提升上市公司質量
2024年02月23日 18:19 來源:人民網 關燈

人民網北京2月23日電 (黃盛)“我們將堅持‘一案雙查’,督促、警示‘看門人’切實歸位盡責”“對操縱市場、內幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊”“目前沒有IPO倒查10年的安排”……23日,在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明和證監(jiān)會首席風險官、發(fā)行司司長嚴伯進,分別就上市公司欺詐發(fā)行、財務造假、大股東違規(guī)占用上市公司資金等問題和打擊操縱市揚、內幕交易的稽查體系,進一步提高資本市場違法成本,從源頭提升上市公司質量等話題,進行了回應。

2月23日,證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛攝

2月23日,證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛攝

證監(jiān)會表示,稽查執(zhí)法是證監(jiān)會監(jiān)管的核心和關鍵一環(huán),是維護市場秩序、保護投資者合法權益最有力的保障。防范打擊財務造假、欺詐發(fā)行是一個持續(xù)過程,證監(jiān)會將繼續(xù)努力,持續(xù)加強監(jiān)管執(zhí)法,著力推動提升上市公司質量,努力營造讓投資者安心、放心的投資環(huán)境。

投入更大人力物力

加大違法行為打擊力度

上市公司欺詐發(fā)行、財務造假、大股東違規(guī)占用上市公司資金等問題一直受到市場關注。

對此,李明表示,上市公司是資本市場運行的邏輯起點,資本市場所有產品幾乎都與上市公司相關。股票、債券、基金等金融產品的價值,取決于上市公司的質量和未來盈利能力。如果上市公司“說假話”“做假賬”,必然會嚴重影響、干擾投資者的價值判斷和投資決策,市場也就無法有效運行,資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展也就無從談起。

“我們將多措并舉,進一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財務造假,以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度。”李明說,證監(jiān)會將持續(xù)投入更大人力、物力,通過年報審閱、公司歷史數據對比、行業(yè)數據對比、重大輿情監(jiān)測、投訴舉報處置等多元化渠道識別造假線索,并通過現場檢查核實驗證,進一步提升線索發(fā)現能力。

據介紹,近年來,證監(jiān)會逐步積累了大量監(jiān)管數據,在運用大數據比對方面也形成了一些成果。接下來,證監(jiān)會將緊盯上市公司濫用會計政策調節(jié)利潤等惡劣行為,不讓造假者“瞞天過?!薄懊苫爝^關”;注重全流程監(jiān)管執(zhí)法,把好“入口關”,堅持“申報即擔責”;暢通“出口端”,對重大違法企業(yè)堅決出清。對于上市公司實控人、董監(jiān)高等“關鍵少數”違規(guī)占用擔保等“監(jiān)守自盜”行為,也將打好“組合拳”,通過打擊懲處,清查追償、限期整改、移送公安,讓其“人財兩空”。

此外,對于證券服務中介機構,證監(jiān)會將堅持“一案雙查”,督促、警示“看門人”切實歸位盡責。

利用多維技術手段

打擊操縱市揚和內幕交易 有業(yè)內人士表示,操縱市場、內幕交易會破壞以價值投資為導向的市場生態(tài),助長打探消息、投機炒作的惡劣風氣,干擾投資者價值判斷,形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現象,嚴重影響市場定價功能發(fā)揮,侵害廣大投資者合法權益。

2月23日,李明在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛攝

2月23日,李明在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛攝

對此,李明表示,證監(jiān)會將通過全方位監(jiān)控、大數據碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術手段構建“穿透式”線索篩查體系,對操縱市場、內幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊。

具體來看,在重點懲治“關鍵少數”方面,李明認為,部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高違背忠實義務,利用其身份職位優(yōu)勢,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易,性質惡劣、影響極壞,必須予以嚴懲。證監(jiān)會對此將加強信息披露與交易監(jiān)管聯動,對相關線索進行增維拓展分析,持續(xù)精準高效打擊,讓敢于以身試法的關鍵少數受教訓、長記性。

針對利用新產品、新技術從事違法違規(guī)行為的新型違法案件,證監(jiān)會也將及時打擊,消除監(jiān)管盲區(qū)。李明說,近期出現了部分團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場,為快速賣出而清倉式砸盤出貨,牟取巨額非法利益,證監(jiān)會已配合公安機關完成收網,后續(xù)將推動嚴肅刑事追責。

嚴審擬上市企業(yè)

打擊財務造假和欺詐發(fā)行

2月23日,嚴伯進在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛 攝

2月23日,嚴伯進在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會現場。 人民網 黃盛攝

近期,有媒體報道稱,證監(jiān)會將對企業(yè)IPO倒查10年。對此,嚴伯進回應說,防范打擊財務造假、欺詐發(fā)行是一個持續(xù)的過程,目前沒有IPO倒查10年的安排。該說法體現了投資者對上市公司質量的關心關注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中,證監(jiān)會正在持續(xù)加強全鏈條把關,嚴審重罰財務造假、欺詐發(fā)行,之后也將大幅提高擬上市企業(yè)現場檢查比例,以上市公司質量的提升回應投資者的關切。

嚴伯進認為,企業(yè)上市后,財務真實性仍是日常監(jiān)管的重中之重。證監(jiān)會綜合運用定期報告監(jiān)管、現場檢查等方式,循環(huán)篩查高風險可疑類公司,發(fā)現財務造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處,情節(jié)嚴重的移送公安機關追究刑事責任。可以說,無論是在審的擬上市企業(yè),還是已經上市的企業(yè),無論是什么時候上市的企業(yè),都要受到持續(xù)嚴格監(jiān)管。

“證監(jiān)會系統(tǒng)堅持以投資者為本,從嚴審核擬上市企業(yè),對違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴懲不貸,用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢‘帶病闖關’,從源頭上提升上市公司質量?!?嚴伯進說。

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編輯:方琳
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