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回看2023年，在全面加強監(jiān)管、防范化解風(fēng)險大背景下，科創(chuàng)板深入學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟工作會議和中央金融工作會議精神，堅決落實“五個監(jiān)管”要求，做到違規(guī)行為露頭就打、典型個案嚴(yán)懲重罰，立規(guī)矩、樹導(dǎo)向，持續(xù)凈化市場生態(tài)、嚴(yán)防亂象重演，推動科創(chuàng)板從改革“試驗田”努力成長為高質(zhì)量發(fā)展的“示范田”。

展望未來，上交所表示，科創(chuàng)板將著力消除監(jiān)管真空、提高監(jiān)管質(zhì)效，以嚴(yán)監(jiān)管保障風(fēng)險防控有力有效，以強監(jiān)管助推上市公司質(zhì)量提升，引導(dǎo)上市公司、中介機構(gòu)等市場主體共同維護好科創(chuàng)板健康、規(guī)范的市場生態(tài)，不斷提升資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新能級。

貫徹“零容忍”要求

欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等違法犯罪行為是資本市場的“毒瘤”，扭曲了資本市場價值發(fā)現(xiàn)、資源配置的信號功能，動搖了資本市場的信任根基，因此成為監(jiān)管打擊的重點，對此類行為始終持“零容忍”態(tài)度。

2023年4月21日，中國證監(jiān)會對紫晶存儲、澤達易盛送達《行政處罰決定書》，認定兩公司存在欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等重大違法行為。上交所在第一時間依規(guī)盡速對兩公司啟動重大違法強制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理，推動行政、民事、刑事全方位立體追責(zé)。

據(jù)悉，日前紫晶存儲實際控制人及其一致行動人涉及欺詐發(fā)行證券罪，已被采取刑事拘留措施。

強化“嚴(yán)監(jiān)管”理念

近年來，上交所以定期報告審核為抓手，大力推進科技監(jiān)管，持續(xù)提高對財務(wù)造假、資金占用等違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)能力。中央金融工作會議召開以來，陸續(xù)對羅普特、力源科技、卓錦股份3單科創(chuàng)板財務(wù)違規(guī)案件作出紀(jì)律處分決定，進一步震懾了財務(wù)信披違規(guī)行為。

具體來看，針對上述3家公司的財務(wù)信息披露問題，上交所在日常監(jiān)管中緊盯風(fēng)險苗頭、預(yù)研預(yù)判，采取了年報審核問詢、發(fā)出監(jiān)管函件、約談公司、約談保薦代表人等多項工作措施。

在監(jiān)管“抽絲剝繭”的追問下，公司財務(wù)疑點浮出水面。經(jīng)中國證監(jiān)會查實違規(guī)后，上交所依法依規(guī)對公司及相關(guān)責(zé)任人作出紀(jì)律處分決定，上述3家公司均被予以公開譴責(zé)，公司董事長、總經(jīng)理等19名主要責(zé)任人亦被予以公開譴責(zé)，其他4名相關(guān)責(zé)任人被予以通報批評。

堅守“硬科技”定位

規(guī)范使用募集資金、持續(xù)提升科創(chuàng)成色是科創(chuàng)板“硬科技”定位的重要體現(xiàn)。一方面，科創(chuàng)板持續(xù)引導(dǎo)公司推進募投項目建設(shè)、投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，加大監(jiān)管問詢、違規(guī)懲戒力度。數(shù)據(jù)顯示，2023年，上交所累計發(fā)出監(jiān)管函件85份，作出公開譴責(zé)1單、監(jiān)管警示11單。

例如，2023年11月4日，超卓航科公告披露募集資金被劃轉(zhuǎn)，上交所當(dāng)晚即向公司發(fā)出問詢函，并在查實違規(guī)后及時與湖北證監(jiān)局分別對公司及相關(guān)責(zé)任人出具監(jiān)管警示和警示函、證監(jiān)會同步立案，做到證券監(jiān)管三點一線協(xié)同出手。在監(jiān)管高壓下，超卓航科募集資金已快速通過實控人先行墊付方式收回，充分體現(xiàn)了當(dāng)前資本市場“嚴(yán)監(jiān)管”的形勢下，科創(chuàng)板“零容忍”的監(jiān)管導(dǎo)向傳遞有力、落實見效。

另一方面，科創(chuàng)板緊盯科創(chuàng)屬性變化，引導(dǎo)公司聚焦科創(chuàng)領(lǐng)域、深耕主營主業(yè)。重點關(guān)注核心技術(shù)人員離職、研發(fā)項目進展緩慢、研發(fā)投入大幅變動、專利訴訟等情形，對可能影響公司核心技術(shù)及競爭力的，及時采取監(jiān)管措施，共發(fā)出各類函件近40份。同時，督促公司在對外投資、并購重組中堅守科創(chuàng)定位，針對資產(chǎn)收購、私募投資等事項共發(fā)出30余份監(jiān)管函件，督促引導(dǎo)公司圍繞主業(yè)成長進行合規(guī)審慎決策，防范“有錢任性”、盲目擴張。

壓實“看門人”責(zé)任

壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任是全面注冊制改革的重要著力點。科創(chuàng)板以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向，堅持事中引導(dǎo)督促、事后嚴(yán)肅懲戒，持續(xù)推動中介機構(gòu)歸位盡責(zé)。

數(shù)據(jù)顯示，截至目前，科創(chuàng)板持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)累計出具專項意見超萬份，對科創(chuàng)板公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大訴訟等事項進行核查把關(guān)，推動科創(chuàng)板公司提高規(guī)范運作水平。

事后問責(zé)方面，針對中介機構(gòu)履職盡責(zé)不到位，科創(chuàng)板自律監(jiān)管的懲戒力度明顯加大，已累計對保薦機構(gòu)或保薦代表人、審計機構(gòu)或年審會計師出具通報批評1單、監(jiān)管警示10單、面對面實施口頭警示15家次。其中，紫晶存儲的保薦代表人因未有效識別公司違規(guī)擔(dān)保事項、未督促公司按時回復(fù)監(jiān)管問詢而兩次受罰，先后被實施通報批評及監(jiān)管警示。

盯緊“關(guān)鍵少數(shù)”

實際控制人、控股股東、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”群體，是科創(chuàng)板公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作的重要基礎(chǔ)。管住“關(guān)鍵少數(shù)”，就是從源頭抓起、把核心管住，能夠以點帶面，增強上市公司規(guī)矩意識，提高規(guī)范運作水平。

2023年，共有約240名科創(chuàng)板“關(guān)鍵少數(shù)”收到上交所的罰單，包括38位科創(chuàng)板公司實際控制人、董事長等“一把手”。從處罰原因來看，主要涉及信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責(zé)等。

在嚴(yán)懲“關(guān)鍵少數(shù)”違規(guī)的同時，上交所同樣重視合規(guī)意識培育、違規(guī)行為預(yù)防。為貫徹“三開門”理念，科創(chuàng)板啟動并已持續(xù)開展299期“上市第一課”系列活動。在科創(chuàng)板新公司上市敲鑼儀式結(jié)束后，邀請公司董監(jiān)高、保薦代表人參加“上市第一課”專場培訓(xùn)，一對一講解科創(chuàng)板規(guī)范運作要求，助力科創(chuàng)板公司“關(guān)鍵少數(shù)”及時轉(zhuǎn)變角色、樹立規(guī)范意識，系好“第一粒紐扣”。