為加強(qiáng)融券逆周期調(diào)節(jié),維護(hù)證券市場交易秩序,上海證券交易所和深圳證券交易所10月14日發(fā)布通知,優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排。
根據(jù)滬深交易所發(fā)布的《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》,投資者融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于80%。其中,投資者為私募證券投資基金的,融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于100%。此條款自10月30日起施行。
通知的其他條款自10月16日起施行。其中規(guī)定,投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份,以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的,在限制期內(nèi),投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票。
根據(jù)通知,發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得在承諾持有期限內(nèi)出借其獲配的股票。在股票首次公開發(fā)行上市后的前五個(gè)交易日,其他戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的,應(yīng)當(dāng)通過非約定申報(bào)方式出借,且出借數(shù)量應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列要求:前五個(gè)交易日內(nèi)單日出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過20%;前五個(gè)交易日內(nèi)合計(jì)出借獲配股票數(shù)量占其獲配股票總數(shù)量的比例不得超過50%。
通知還規(guī)定,戰(zhàn)略投資者出借獲配股票的,不得與融券投資者或者其他主體合謀,鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。會員應(yīng)當(dāng)遵循公平、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,建立健全融券券源分配機(jī)制,防范利益輸送。會員應(yīng)當(dāng)按照穿透原則核查投資者情況,并對投資者融券行為加強(qiáng)管理。(記者姚均芳)
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