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　　2021年是鞏固拓展亂象整治成果，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理的建設(shè)年，也是防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的延續(xù)和深化。在總分行黨委的高度重視和正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊密圍繞“兩個(gè)確保、五個(gè)減少”的合規(guī)管理目標(biāo)，服務(wù)大局，全力推進(jìn)“三大戰(zhàn)略”、助力新金融；從嚴(yán)治行、嚴(yán)肅問責(zé)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行“三個(gè)絕不會(huì)”原則；踐行“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”理念，推進(jìn)合規(guī)體系機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)；全面強(qiáng)化檢查、落實(shí)監(jiān)管，逐步提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，這些都成為全行業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，高質(zhì)量發(fā)展的有力保障，而當(dāng)下如何進(jìn)一步鞏固成效，穩(wěn)中求進(jìn)，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，從合規(guī)意識(shí)，行為規(guī)范到知行合一；從被動(dòng)遵循，主動(dòng)合規(guī)到人人合規(guī)，達(dá)到知禁令，存戒懼，不違規(guī)的有效機(jī)制，持續(xù)筑牢全行合規(guī)案防管理底線是更值得我們思考的問題。

　　一、提高思想站位，壓實(shí)合規(guī)、案防管理主體責(zé)任，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

　　至今還深刻的記得張連鋼行長(zhǎng)向全區(qū)326位基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人發(fā)出的“開年第一信”和“1237”發(fā)展思路中的內(nèi)容。在信中用“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、人人盡責(zé)、筑牢底板、創(chuàng)造價(jià)值”的十六字精神闡明了合規(guī)管理工作助力推動(dòng)全行業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展的重要性，把合規(guī)保障納入“1237”發(fā)展思路中七個(gè)長(zhǎng)效機(jī)制之一，為合規(guī)管理提出了要求，指明了方向。也充分厘清了認(rèn)知合規(guī)、合規(guī)管理與行為合規(guī)、業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)聯(lián)關(guān)系。赤峰分行自收到《赤峰銀保監(jiān)分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于開展銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)的通知》（赤銀保監(jiān)發(fā)〔2021〕8號(hào)）后，高度重視，快速行動(dòng)，召開了專題行長(zhǎng)辦公會(huì)組織落實(shí)，成立了由一把手為組長(zhǎng)，其他行領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，小組成員為各部門主要負(fù)責(zé)人的“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《中國(guó)建設(shè)銀行赤峰分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案》。確定了工作重點(diǎn)，細(xì)化了工作措施及按階段推進(jìn)安排，并在7月13日赤峰分行第9次“行長(zhǎng)辦公會(huì)議”上審議通過。特在7月19日晚，召開2021年二季度兩防聯(lián)席會(huì)議、警示教育暨“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”（視頻）啟動(dòng)大會(huì)，通報(bào)典型案例，開展全員警示教育，逐步落實(shí)《中國(guó)建設(shè)銀行赤峰分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案》。后續(xù)我們更應(yīng)該提高思想站位，保持清醒認(rèn)識(shí)，結(jié)合實(shí)際落實(shí)到建設(shè)銀行內(nèi)控合規(guī)工作的“點(diǎn)”和“面”。始終以黨建工作為引領(lǐng)，堅(jiān)持黨委管，切實(shí)推動(dòng)各項(xiàng)內(nèi)控合規(guī)管理措施落地；堅(jiān)持全面管，內(nèi)控合規(guī)管理要覆蓋全行業(yè)務(wù)的全流程，與業(yè)務(wù)發(fā)展、全面監(jiān)管相適應(yīng)；堅(jiān)持主動(dòng)管，主動(dòng)實(shí)施事前、事中、事后全過程管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警性、專業(yè)性和有效性。以履行合規(guī)職責(zé)的初心、踐行合規(guī)管理的要求、發(fā)揮合規(guī)管理的作用，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)。做到措施到位，執(zhí)行有力，“兩手都要抓、兩手都要硬”，真正達(dá)到知行合一，建立起“一把手”帶頭，各級(jí)機(jī)構(gòu)、各個(gè)部門、全體員工參與合規(guī)管理體系建設(shè)的格局。

　　二、聚焦合規(guī)主責(zé)主業(yè)，深耕布局，提高內(nèi)控合規(guī)管理質(zhì)效

　　（一）把線上網(wǎng)格管理與線下警示教育相結(jié)合，筑牢案件防控與合規(guī)管理的底線

　　作為行內(nèi)的員工，我們都是建行網(wǎng)格管理系統(tǒng)中的單元格，都有自己的坐標(biāo)和定位，在充分認(rèn)知合規(guī)的基礎(chǔ)上，我們還要加以運(yùn)用，把它融進(jìn)各自的工作崗位上。線上持續(xù)強(qiáng)化網(wǎng)格管理員（主要負(fù)責(zé)人）對(duì)網(wǎng)格成員的日常行為監(jiān)督與管理，全面主動(dòng)智能的預(yù)防、監(jiān)測(cè)，以網(wǎng)格為抓手履行員工行為管理主體責(zé)任，借助網(wǎng)格管理融入的合規(guī)教育、制度執(zhí)行、違規(guī)發(fā)現(xiàn)、違規(guī)處置、問題整改等功能，認(rèn)真執(zhí)行網(wǎng)格管理任務(wù)清單的規(guī)定動(dòng)作，注重日常觀察，談心談話、違規(guī)報(bào)告、疑點(diǎn)信息排查、異常行為排查、違規(guī)處置等，盯住具體人、具體事，抓早抓小，防微杜漸；線下要構(gòu)建“五位一體”的合規(guī)教育體系，針對(duì)管理層、合規(guī)條線、業(yè)務(wù)條線、新員工、社會(huì)公眾五個(gè)群體分層賦能，繼續(xù)大力開展合規(guī)主題宣講，嚴(yán)管厚愛，加強(qiáng)警示教育，及時(shí)向員工傳達(dá)總分行下發(fā)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)典型案例及通報(bào)，天天講，天天念，適時(shí)組織警示教育作品大賽、觀看教育片等以案明規(guī)，以案為鏡，警鐘長(zhǎng)鳴，常抓不懈。全力推動(dòng)員工行為管理體系建設(shè)，達(dá)到管控有力、督導(dǎo)有力，合規(guī)運(yùn)行機(jī)制行之有效的局面。

　　（二）主動(dòng)盡職履責(zé)，人人合規(guī)，做好違規(guī)處置，守住案件防控與合規(guī)管理“生命線”

　　張連鋼行長(zhǎng)在2021年區(qū)分行員工警示教育大會(huì)上提出了“人人都是唯一一道防線，人人都是最后一道防線”的理念”，如果說業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是謀發(fā)展，案件防控就是保發(fā)展，“不越底線、不踩紅線、不碰高壓線”就是做好經(jīng)營(yíng)管理工作的前提。切實(shí)做到對(duì)自己的合規(guī)負(fù)責(zé)，對(duì)他人的合規(guī)擔(dān)責(zé)，對(duì)全行的合規(guī)盡責(zé)，人人關(guān)心合規(guī)，人人帶頭合規(guī)，久久為功，才能讓員工知禁令、存戒懼，不踩紅線；對(duì)所轄業(yè)務(wù)的管理上，全流程看管好全行的資產(chǎn)和資金，確保資金來源和用途合規(guī)合法，對(duì)條線員工的業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)查檢，不庇護(hù)、不隱瞞，才能不越合規(guī)底線；對(duì)待問題不能視而不見、有章不循、懈怠不為，要關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，才能不觸碰行業(yè)高壓線。

　　古代大哲學(xué)家老子說：“慎終如始，則無敗事”。要繼續(xù)保持違規(guī)行為高壓態(tài)勢(shì)，貫徹好“三個(gè)絕不會(huì)”，把從嚴(yán)治行的決心只增不減，合規(guī)經(jīng)營(yíng)的底線只嚴(yán)不松，“零容忍”的態(tài)度只強(qiáng)不弱的精神傳達(dá)到每一位員工，提升違規(guī)發(fā)現(xiàn)能力，精準(zhǔn)定位關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)這個(gè)切入口，深挖問題根源處，對(duì)違規(guī)人員將實(shí)事求是、嚴(yán)肅問責(zé)，重拳打擊，絕不姑息。對(duì)重大違規(guī)事件保持重遏制、強(qiáng)高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，精準(zhǔn)問責(zé)，絕不會(huì)因?yàn)榱羟槊婊蚴桥碌米锶硕鴱妮p或免于處罰。

　　（三）審時(shí)度勢(shì)，健全聯(lián)防聯(lián)控工作機(jī)制，夯實(shí)案件防控與合規(guī)管理“保障線”

　　著眼于大局，在全球經(jīng)濟(jì)下行、監(jiān)管力度加強(qiáng)及新冠肺炎疫情的全球大流行的現(xiàn)實(shí)背景下對(duì)我們落實(shí)好三大戰(zhàn)略，推動(dòng)新金融的發(fā)展提出了更高要求，金融是國(guó)家重要的核心競(jìng)爭(zhēng)力，要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾需要。而合規(guī)則是立行之本，經(jīng)營(yíng)之基，是金融行業(yè)的保障線。必須形成審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)格局，健全聯(lián)防聯(lián)控工作機(jī)制，才能更好地強(qiáng)化金融服務(wù)功能，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。一方面要深化與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、合作單位及各級(jí)機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成各單位之間的聯(lián)防聯(lián)控，可通過經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、合作洽談會(huì)、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)、分析評(píng)審會(huì)等多種方式進(jìn)行會(huì)商，高質(zhì)高效完成任務(wù)。另一方面，要打通業(yè)務(wù)模塊之間的壁壘，形成業(yè)務(wù)之間的聯(lián)防聯(lián)控。例如把反洗錢業(yè)務(wù)和客戶管理部門開展的涉賭涉詐風(fēng)險(xiǎn)排查、安保部門牽頭的掃黑除惡整治活動(dòng)相結(jié)合，共享信息，聯(lián)合承辦檢查、排查、監(jiān)測(cè)、問題發(fā)現(xiàn)及整改工作，提升可疑線索處置速度。把內(nèi)控評(píng)價(jià)工作與合規(guī)檢查、審計(jì)整改工作統(tǒng)籌安排，線上系統(tǒng)監(jiān)測(cè)，線下問題跟蹤雙管齊下，形成問題發(fā)現(xiàn)、分析與整改的全流程監(jiān)督，把握好業(yè)務(wù)模塊之間的互通性。

　　合規(guī)管理工作責(zé)任重大，要堅(jiān)持“1237”發(fā)展思路，深刻領(lǐng)會(huì)張連鋼行長(zhǎng)在全行警示教育大會(huì)中提出的“以知為始，以行為重，知行并重”的含義。立足“運(yùn)行、推進(jìn)、管理”三大主線，以合規(guī)制度為依據(jù)，以合規(guī)組織為保障，以合規(guī)運(yùn)行機(jī)制為核心，以合規(guī)推進(jìn)機(jī)制為手段，以全面合規(guī)管理為重點(diǎn)，做到“五個(gè)到位”：組織部署到位、自查自糾到位、請(qǐng)示溝通到位、整改問責(zé)到位、協(xié)同互動(dòng)到位。凝心聚力、盡責(zé)履職，堅(jiān)定信心，主動(dòng)作為，不斷提升精細(xì)化管理水平守正創(chuàng)新 合規(guī)篤行，以新金融奮力開創(chuàng)赤峰分行高質(zhì)量發(fā)展新局面。（建行赤峰分行黨委書記、行長(zhǎng)李剛）