央視網(wǎng)消息:5月24日晚間,證監(jiān)會正式發(fā)布《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》及相關(guān)配套規(guī)則,進(jìn)一步規(guī)范上市公司股東減持股份行為,《暫行辦法》自發(fā)布之日起施行。來看報道。
首先,此次新規(guī)嚴(yán)格防范各類“繞道減持”行為。針對去年市場上出現(xiàn)的技術(shù)性離婚減持、轉(zhuǎn)融通式減持等新問題,新規(guī)從股東身份、交易方式、各類工具等角度對可能存在的“繞道”作了系統(tǒng)梳理和全面規(guī)范。具體來看,新規(guī)要求離婚分割后各方持續(xù)共同遵守原有的減持限制,還特別明確禁止大股東融券賣出或者參與以本公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易,禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出等。
此外,新規(guī)還從三個方面進(jìn)一步加強(qiáng)對大股東減持的限制,明確控股股東、實際控制人在破發(fā)、破凈、分紅不達(dá)標(biāo)等情形下不得通過集中競價交易或者大宗交易減持股份;增加大股東通過大宗交易減持前的預(yù)披露義務(wù);要求大股東的一致行動人與大股東共同遵守減持限制。
全國首例上市公司“董監(jiān)高”違反公開承諾案開庭審理
就在證監(jiān)會發(fā)布新規(guī)的當(dāng)天,5月24日,上海金融法院公開開庭審理了2019年《證券法》修訂以來,全國首例因上市公司“董監(jiān)高”未履行增持承諾引發(fā)的證券侵權(quán)糾紛案件。這起案件的公開審理有著怎樣的意義?繼續(xù)來看。?
原告劉某某、鄭某某起訴稱,2021年6月15日,金力泰發(fā)布公告,表明公司董事兼總裁袁某、控股子公司總經(jīng)理羅某計劃在6個月內(nèi)增持金力泰公司股份。自己因此購買了金力泰股票,而公司高管一直未履行承諾導(dǎo)致其投資損失,故要求金力泰公司及高管袁某、羅某共同賠償投資差額損失、傭金損失等共計900余萬元。
上海金融法院表示,本案將擇期宣判。記者了解到,這一全國首例上市公司“董監(jiān)高”違反公開承諾案采用了示范判決機(jī)制進(jìn)行審理。示范判決機(jī)制是指在處理群體性證券糾紛中,選取具有代表性的案件先行審理、先行判決,通過發(fā)揮示范案件的引領(lǐng)作用,妥善化解平行案件的糾紛解決機(jī)制。
上海交通大學(xué)高級金融學(xué)院教授陳欣分析:“如果這個判決出來,不管是什么判決,大家可能對高管增持這件事情的法律責(zé)任會更清晰,使得大股東會把更大的精力放在經(jīng)營企業(yè)本身上,而不是放在把股價炒高,然后套現(xiàn)離場上,所以我覺得新規(guī)實際上對優(yōu)化資本市場的生態(tài)會帶來非常長遠(yuǎn)的影響?!?/p>
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