央視網(wǎng)消息:日前,證監(jiān)會就《上市公司股東減持股份管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見?!稖p持辦法》基本保持《減持規(guī)定》的框架和主體內(nèi)容,對市場反映的突出問題做出針對性調(diào)整完善,主要包括以下方面:
一是完善減持規(guī)則體系。以規(guī)章的形式發(fā)布《減持辦法》,將《減持規(guī)定》中規(guī)范董監(jiān)高減持的相關(guān)要求移至《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》,并做好與《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》的銜接,從而形成“1+2”規(guī)則體系。
二是嚴格規(guī)范大股東減持。增加大股東通過大宗交易減持前的預(yù)披露義務(wù),要求大股東的一致行動人以及合計持股5%以上的一致行動人遵守大股東的義務(wù),明確控股股東、實際控制人在破發(fā)破凈、分紅不達標等情形下不得通過集中競價或者大宗交易減持。
三是有效防范繞道減持。要求離婚、法人或非法人組織終止、分立等方式減持后相關(guān)方持續(xù)共同遵守減持限制;明確各方解除一致行動關(guān)系后在6 個月內(nèi)繼續(xù)共同遵守減持限制;要求協(xié)議轉(zhuǎn)讓后受讓方鎖定6 個月,喪失大股東身份的出讓方在 6 個月內(nèi)繼續(xù)遵守相關(guān)限制;要求司法強制執(zhí)行、質(zhì)押融券違約處置、贈與等遵守《減持辦法》,明確司法強制執(zhí)行被動處置的預(yù)披露時點,提升規(guī)則的可執(zhí)行性;禁止大股東融券賣出或者參與以本公司股票為標的物的衍生品交易,禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出。
四是細化違規(guī)責(zé)任條款。明確對違規(guī)減持可以采取“責(zé)令購回并向上市公司上繳價差”的措施,增加監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,細化應(yīng)予處罰的具體情形,加大對違規(guī)減持的打擊追責(zé)力度。
五是優(yōu)化違法違規(guī)不得減持的規(guī)定。考慮到控股股東、實際控制人之外的一般大股東對上市公司違法違規(guī)通常不負有主要責(zé)任,適當(dāng)調(diào)整不得減持的要求:對控股股東、實際控制人減持,從自身和上市公司違規(guī)兩個層面予以限制;對一般大股東減持僅從自身違規(guī)角度予以限制。
六是強化大股東、董事會秘書的責(zé)任。要求上市公司大股東規(guī)范、理性、有序?qū)嵤p持,充分關(guān)注上市公司及其中小股東的利益;要求上市公司董事會秘書定期檢查股東減持本公司股票的情況,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的及時向證券交易所、中國證監(jiān)會報告。
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