記者14日從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下,中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》,進(jìn)一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價指標(biāo)體系,加強(qiáng)債券承銷分類監(jiān)管。
證監(jiān)會資料圖
據(jù)介紹,2020年,中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》,從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、服務(wù)國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價,在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂,進(jìn)一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求,對評價指標(biāo)體系進(jìn)行了全面優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導(dǎo)向,突出監(jiān)管與市場引導(dǎo)并重,旨在推動證券公司強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理,進(jìn)一步夯實(shí)注冊制下證券公司的“看門人”責(zé)任。
同時,按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展的思路,此次評價辦法修訂,將企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)分類評價一并納入,實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責(zé)劃轉(zhuǎn)過渡期安排,2023年企業(yè)債券中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)、工作流程和機(jī)制保持不變,相關(guān)工作正在推進(jìn)中。明年企業(yè)債券相關(guān)中介機(jī)構(gòu)將統(tǒng)一納入評價范圍。
證監(jiān)會表示,將指導(dǎo)中國證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)單位按照評價辦法相關(guān)要求,穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作,同時,加強(qiáng)分類評價結(jié)果運(yùn)用,引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量,進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。(記者劉羽佳)
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