記者14日從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，在中國證監(jiān)會指導下，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價辦法》，進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務評價指標體系，加強債券承銷分類監(jiān)管。
證監(jiān)會資料圖
據(jù)介紹，2020年，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》，從制度與人員保障、業(yè)務能力、合規(guī)展業(yè)、風控實效、服務國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價，在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂，進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量內涵和要求，對評價指標體系進行了全面優(yōu)化，實現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導向，突出監(jiān)管與市場引導并重，旨在推動證券公司強化債券業(yè)務全流程規(guī)范管理，進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責任。
同時，按照統(tǒng)一公司債券和企業(yè)債券、促進協(xié)同發(fā)展的思路，此次評價辦法修訂，將企業(yè)債券中介機構分類評價一并納入，實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范。按照企業(yè)債券職責劃轉過渡期安排，2023年企業(yè)債券中介機構執(zhí)業(yè)評價標準、工作流程和機制保持不變，相關工作正在推進中。明年企業(yè)債券相關中介機構將統(tǒng)一納入評價范圍。
證監(jiān)會表示，將指導中國證券業(yè)協(xié)會等相關單位按照評價辦法相關要求，穩(wěn)妥開展證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價工作，同時，加強分類評價結果運用，引導證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質量，進一步增強債券市場服務實體經濟高質量發(fā)展的能力。（記者劉羽佳）
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