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　　本報(bào)記者 吳曉璐

　　5月9日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布2023年度公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查對象隨機(jī)抽取結(jié)果。4月份以來，多地證監(jiān)局開啟了2023年轄區(qū)公司債自查或現(xiàn)場檢查。記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月9日，累計(jì)13地證監(jiān)局開展轄區(qū)債券自查、現(xiàn)場檢查，其中10地證監(jiān)局發(fā)布“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查名單，4地證監(jiān)局開展公司債或ABS自查（備注：河南證監(jiān)局既開展自查，又開展現(xiàn)場檢查）。

　　有行業(yè)人士對記者表示，對債券發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查和自查是監(jiān)管部門的常規(guī)動作，但是今年的自查呈現(xiàn)檢查數(shù)量增加、范圍擴(kuò)大、針對性強(qiáng)的特點(diǎn)。

　　財(cái)達(dá)證券投行業(yè)務(wù)委員會質(zhì)量控制總部總經(jīng)理費(fèi)超對《證券日報(bào)》記者表示，常態(tài)化的監(jiān)管檢查和自查工作，有利于強(qiáng)化對存續(xù)債券的風(fēng)險(xiǎn)管控，監(jiān)督發(fā)債企業(yè)規(guī)范履行義務(wù)，督促受托管理人履職盡責(zé)，有利于更好的保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)債券市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　常態(tài)化開展

　　自查和現(xiàn)場檢查

　　從10地證監(jiān)局的隨機(jī)抽查名單來看，大多地方證監(jiān)局抽取1家至2家債券發(fā)行人，作為2023年“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查對象。對于現(xiàn)場檢查原因，多地證監(jiān)局表示，是為貫徹落實(shí)國務(wù)院、中國證監(jiān)會關(guān)于建立“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的要求。

　　北京、江蘇、福建和河南4地證監(jiān)局先后發(fā)布通知，開展全面自查或指定自查。從自查對象來看，北京證監(jiān)局要求，截至4月30日有存續(xù)債券的發(fā)行人應(yīng)開展債券業(yè)務(wù)自查工作；福建證監(jiān)局和河南證監(jiān)局要求，截至4月30日有存續(xù)公司債券和ABS的發(fā)行人、原始權(quán)益人開展自查。此外，福建證監(jiān)局還要求相關(guān)中介機(jī)構(gòu)自查；江蘇證監(jiān)局指定385家債券發(fā)行人對存續(xù)債券進(jìn)行自查自糾。

　　“債券自查是債券監(jiān)管應(yīng)有的常態(tài)化工作，擴(kuò)展和規(guī)范自查范圍是新階段債券監(jiān)管的優(yōu)化，也是債券市場穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵所在?！蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報(bào)》記者采訪時表示。

　　某券商債券融資部相關(guān)人士對記者表示，常態(tài)化現(xiàn)場檢查或自查，有助于提前發(fā)現(xiàn)問題，提前“預(yù)警排雷”。

　　證監(jiān)會2023年系統(tǒng)工作會議提及，“加強(qiáng)綜合研判和前瞻應(yīng)對，穩(wěn)妥有序化解私募基金、地方交易場所、債券違約等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)?！弊C監(jiān)會2023年債券監(jiān)管工作會議提出，“全面深化債券重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范化解，努力推動債券違約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步收斂，保護(hù)投資者合法權(quán)益?！?/p>

　　對于4地證監(jiān)局開展自查的原因，費(fèi)超表示，“監(jiān)管部門旨在通過常態(tài)化的檢查制度，進(jìn)一步傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，明確監(jiān)管重點(diǎn)，有效落實(shí)2023年證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議及債券監(jiān)管工作會議的決策部署，確保轄區(qū)債券市場穩(wěn)定健康發(fā)展?！?/p>

　　新增城投、房地產(chǎn)企業(yè)

　　特殊指標(biāo)

　　而自查和現(xiàn)場檢查并非“二選一”。河南證監(jiān)局在4月24日發(fā)布2023年轄區(qū)公司債券自查通知后，于5月6日發(fā)布轄區(qū)公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查對象“雙隨機(jī)”抽取名單。

　　河南證監(jiān)局在自查通知中表示，公司債券發(fā)行人及ABS原始權(quán)益人在自查階段發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，及時采取整改、補(bǔ)救措施的，河南證監(jiān)局將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度和危害后果酌情處理；對拒不自查、不認(rèn)真自查、未能按期完成自查的發(fā)行人及原始權(quán)益人，以及自查過程中未能如實(shí)反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為的發(fā)行人及原始權(quán)益人，河南證監(jiān)局將在后續(xù)現(xiàn)場檢查中重點(diǎn)關(guān)注并從嚴(yán)處理。

　　北京證監(jiān)局亦在自查通知中表示，在公司債券發(fā)行人自查工作基礎(chǔ)上，北京證監(jiān)局將按照工作安排，開展現(xiàn)場檢查工作。

　　從地方證監(jiān)局發(fā)布的公司債券發(fā)行人自查底稿來看，監(jiān)管部門對債券發(fā)行人重點(diǎn)關(guān)注有四方面，即償債能力、信息披露、募集資金以及公司治理和承諾履行等方面。

　　其中，償債能力方面，自查底稿要求城投發(fā)行人和房地產(chǎn)企業(yè)發(fā)行人分別填寫自查特殊指標(biāo)?！斑@是監(jiān)管部門今年提出的新要求。”上述券商債券融資部相關(guān)人士告訴記者，可能是因?yàn)槌峭豆景l(fā)行債券規(guī)模較大，而房地產(chǎn)企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)相對較高，因而成為重點(diǎn)摸排企業(yè)。

　　“鑒于自查工作是為了推進(jìn)和規(guī)范債券發(fā)行工作，而城投公司和房地產(chǎn)企業(yè)往往是高杠桿運(yùn)行，故而要求其填寫特殊指標(biāo)，進(jìn)行更高要求的信息披露，這是風(fēng)險(xiǎn)防范和市場穩(wěn)健的需要?！碧锢x表示。

　　“結(jié)合2021年滬深交易所發(fā)布的公司債券審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)來看，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)結(jié)合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)及相關(guān)信息披露要求做出的具體規(guī)定，旨在引導(dǎo)督促發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提升公司債券信息披露質(zhì)量，切實(shí)摸排相關(guān)行業(yè)企業(yè)的償債風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作?！辟M(fèi)超表示。