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3月15日，證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān) 從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管 加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》以及《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn) 全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》四項(xiàng)文件。證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，這四項(xiàng)文件是一個(gè)有機(jī)整體，從發(fā)行準(zhǔn)入、上市公司持續(xù)監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等各方面系統(tǒng)性提出政策措施，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”。

集中發(fā)布四項(xiàng)政策文件有何意義？政策“組合拳”如何強(qiáng)監(jiān)管、促發(fā)展？打擊資本市場(chǎng)新型腐敗隱性腐敗難點(diǎn)在哪？一起來(lái)看。

八項(xiàng)政策措施嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)

首先來(lái)關(guān)注證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布四項(xiàng)政策的相關(guān)內(nèi)容。在證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布的《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān) 從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》中，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，提出了八項(xiàng)政策措施。

一是嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量。

二是壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)看門人責(zé)任。

三是突出交易所審核主體責(zé)任。

四是強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任。

五是堅(jiān)決履行證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)。

六是優(yōu)化多層次資本市場(chǎng)功能銜接。

七是規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展。

八是健全全鏈條監(jiān)督問(wèn)責(zé)體系。

構(gòu)建打擊財(cái)務(wù)造假的綜合懲防體系

中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，未來(lái)將重點(diǎn)打擊包括長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假、欺詐發(fā)行股票債券等在內(nèi)的五類行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)同各地區(qū)各部門增強(qiáng)合力，構(gòu)建打擊財(cái)務(wù)造假的綜合懲防體系。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司監(jiān)管司司長(zhǎng) 郭瑞明：刑事方面，我們要用好公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合查處一批典型惡性案件。民事方面，主要是讓受到造假損失的投資者能夠獲得賠償，這樣有利于大幅提高造假的違法成本，比如說(shuō)先行賠付，支持投資者起訴，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這些制度，我們都要推出更多案例落地。對(duì)于主要責(zé)任人，堅(jiān)決市場(chǎng)禁入。財(cái)務(wù)造假，觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)的，堅(jiān)決退市。

按實(shí)質(zhì)重于形式原則 全面防范繞道減持

針對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注的上市公司高價(jià)發(fā)行后違規(guī)進(jìn)行曲線減持的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將全面完善減持規(guī)則體系，按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，多措并舉全面防范繞道減持。

鞏固恢復(fù)市場(chǎng)信心 嚴(yán)厲打擊違法行為

3月15日的發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)表示，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，落實(shí)監(jiān)管要“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角的要求，著重突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”。集中發(fā)布四項(xiàng)政策文件有何意義？證監(jiān)會(huì)政策“組合拳”如何強(qiáng)監(jiān)管促發(fā)展？一起來(lái)聽(tīng)聽(tīng)中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家金融研究院院長(zhǎng)吳曉求的解讀。

中國(guó)人民大學(xué)國(guó)家金融研究院院長(zhǎng) 吳曉求：中國(guó)證監(jiān)會(huì)3月15日出臺(tái)了一系列的政策，這個(gè)政策最重要的功能是要實(shí)現(xiàn)公開、公平、公正的這樣一個(gè)精神。當(dāng)前我們的市場(chǎng)還是面臨著繼續(xù)鞏固恢復(fù)市場(chǎng)信心，這對(duì)當(dāng)前來(lái)說(shuō)是非常重要的。但是凈化環(huán)境讓投資者有預(yù)期有信心是非常重要。所以我們還是在這IPO環(huán)節(jié)，一定是要嚴(yán)把入口關(guān)。對(duì)于那些欺詐上市的企業(yè)，我們要給予嚴(yán)厲的打擊。我們要實(shí)行申報(bào)及擔(dān)責(zé)的這樣一個(gè)基本的原則。也督促中介機(jī)構(gòu)必須履行自己的職責(zé)，要保持自己的功能性，確保IPO企業(yè)的一個(gè)符合市場(chǎng)的原則，同時(shí)也對(duì)包括減持，包括轉(zhuǎn)融通都做了明確的規(guī)定，這些都是很重要的，就是要恢復(fù)市場(chǎng)信心，這個(gè)是擺在第一位的。我想未來(lái)我們?nèi)匀皇菆?jiān)守短期穩(wěn)定市場(chǎng)和長(zhǎng)期推動(dòng)制度改革并舉，未來(lái)是我們兩項(xiàng)非常重要的任務(wù)。

打擊資本市場(chǎng)新型腐敗、隱性腐敗問(wèn)題

證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布的這四個(gè)文件中，最后一個(gè)是關(guān)于自身建設(shè)的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李超表示，在持續(xù)深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從不敢腐、不能腐、不想腐三個(gè)方面一體推進(jìn)、持續(xù)發(fā)力。

李超表示，發(fā)行審核領(lǐng)域是腐敗高發(fā)領(lǐng)域，市場(chǎng)高度關(guān)注，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決打擊棄守監(jiān)管職責(zé)、破壞監(jiān)管秩序、制造金融風(fēng)險(xiǎn)、侵害中小投資者權(quán)益等資本市場(chǎng)新型腐敗和隱性腐敗問(wèn)題。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席 李超：深化“不能腐”的約束力，關(guān)鍵靠制度，針對(duì)案件反映出的“期權(quán)腐敗”“影子股東”等腐敗行為新特點(diǎn)，從強(qiáng)化制度供給，加強(qiáng)穿透監(jiān)管等多個(gè)維度健全監(jiān)管體系，加強(qiáng)監(jiān)管透明度建設(shè)，堅(jiān)持以公開促監(jiān)督、促規(guī)范，從源頭上消除權(quán)力尋租空間。

四項(xiàng)政策文件 “嚴(yán)”字當(dāng)頭

據(jù)介紹，這次集中發(fā)布的四項(xiàng)政策文件，雖然側(cè)重點(diǎn)各有不同，但都突出一個(gè)“嚴(yán)”字。對(duì)擬上市企業(yè)、上市公司、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、私募機(jī)構(gòu)等主要市場(chǎng)主體以及證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、交易所全面覆蓋，嚴(yán)字當(dāng)頭，一嚴(yán)到底。這次制定的《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》更是突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問(wèn)題、刀刃向內(nèi)。